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姓名： | 谭小芳 |
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领域： | 企业战略 市场营销 运营管理 领导艺术 |
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地点： | 北京 西城 |
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签名： |
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专家文章
银行柜面业务操作风险防范 2018-03-02
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大纲（授课一天） 一、操作风险的概念及特征
1、操作风险：由于不完善或失灵的内部程序、人员和系统或外部事件导致损失的风险。
2、操作风险特征：人员因素、流程因素、系统因素、外部事件
3、 操作风险易发点
4、银监会防范操作风险十三条
二、存取款业务中的风险防范
1、开销户风险（案例评析）
2、冲抹帐风险（案例评析）
3、无卡存现/存单挂失/存单止付/存款继承风险（案例评析）
4、预留印鉴风险（案例评析）
三、银行卡及ATM机风险防范
1、银行卡诈骗（案例评析）
2、银行卡掉包（案例评析）
3、ATM吞卡后处理不当（案例评析）
四、协助有权机关查询、冻结、扣划法律风险（案例评析）
五、银行结算业务法律风险
1、无支付结算凭证/错盖印章/不及时退票/票据违规兑付/印鉴卡片的保管。（案例评析）
2、单位结算账户资金划入/个人银行结算账户资料审核（案例评析）
3、票据风险（违规支取/签发空头银行汇票）（案例评析）
4、反洗钱风险（案例评析）
 谭老师助理：13733187876 官网www.jungle.org.cn |
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